Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Любая деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг подлежит лицензированию. Лицензирование профессиональных участников фондового рынка осуществляет ФКЦБ, которая выдает лицензии на право осуществления:
- брокерской деятельности;
- дилерской деятельности;
- деятельности по управлению ценными бумагами;
- клиринговой деятельности;
- депозитарной деятельности;
- деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг;
- деятельности по организации биржевой и внебиржевой
торговли ценными бумагами.

Для получения соответствующей лицензии организация должна удовлетворять:
- квалификационным требованиям, которые проявляются в наличии в штате аттестованных специалистов по профилю деятельности организации;
- финансовым требованиям, которые заключаются в наличии достаточного собственного капитала компании, обеспечивающего в определенной мере защиту интересов клиентов.

Савчук финансовый менеджмент